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投資者適當(dāng)性管理規(guī)定將在年內(nèi)制定完成

2014年05月15日 09:40 | 作者:丁鑫 | 來(lái)源:證券日?qǐng)?bào)
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  證監(jiān)會(huì)主席助理吳利軍表示,正推動(dòng)在新修訂的《證券法》中增設(shè)更多投資者保護(hù)的內(nèi)容

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席助理吳利軍昨日表示,今年內(nèi)將計(jì)劃完成統(tǒng)一的投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的制定工作,建立規(guī)范的投資者分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn),進(jìn)一步明確不同市場(chǎng)、不同產(chǎn)品的適當(dāng)性要求,明確相關(guān)各方的責(zé)任和義務(wù),盡量減少投資者入市風(fēng)險(xiǎn),提高市場(chǎng)運(yùn)作的規(guī)范化水平。

  吳利軍是在由中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司主辦的“創(chuàng)新與發(fā)展,投資者保護(hù)—我們共同的事業(yè)”國(guó)際研討會(huì)上做出上述表示的。

  “投資者是資本市場(chǎng)發(fā)展的基礎(chǔ),沒(méi)有投資者就沒(méi)有市場(chǎng)。從成熟市場(chǎng)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)看,市場(chǎng)發(fā)展首先要保護(hù)好投資者,保護(hù)投資者就是保護(hù)市場(chǎng)。”吳利軍說(shuō),證監(jiān)會(huì)一直以來(lái)對(duì)保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益非常重視,并將其作為監(jiān)管工作的重中之重。當(dāng)前正致力于樹(shù)立以投資者保護(hù)為核心的監(jiān)管理念,構(gòu)建相應(yīng)的監(jiān)管制度框架,實(shí)施具體監(jiān)管政策,保護(hù)投資者合法權(quán)益。

  “在制度保障方面,將不斷強(qiáng)化投資者保護(hù)制度供給和法律支持。”吳利軍表示,去年底國(guó)務(wù)院專(zhuān)門(mén)發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》),完善了保護(hù)中小投資者合法權(quán)益的政策體系。目前,證監(jiān)會(huì)正在按照《意見(jiàn)》的要求,組織修改完善相關(guān)規(guī)定和部門(mén)規(guī)章,把保護(hù)投資者的相關(guān)要求嵌入到監(jiān)管工作的各個(gè)環(huán)節(jié)。并且正推動(dòng)在新修訂的《證券法》中增設(shè)更多投資者保護(hù)的內(nèi)容。

  吳利軍還強(qiáng)調(diào),在監(jiān)管執(zhí)法方面,將堅(jiān)決查處違法違規(guī)行為,特別是加大對(duì)侵害投資者利益行為的打擊力度,努力維護(hù)投資者合法權(quán)益。同時(shí)通過(guò)監(jiān)管執(zhí)法形成倒逼機(jī)制,強(qiáng)化相關(guān)主體對(duì)投資者的賠償救助責(zé)任。探索建立先行賠付制度,支持違法責(zé)任主體主動(dòng)賠償中小投資者損失,對(duì)于能夠積極履行投資者賠償義務(wù)的責(zé)任方,監(jiān)管部門(mén)將在法律法規(guī)許可的范圍內(nèi)從輕予以處罰。

  他進(jìn)一步指出,下一步還將制定出臺(tái)證券期貨違法違規(guī)案件舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度,進(jìn)一步拓展違法違規(guī)線索來(lái)源。在投資者服務(wù)方面,不斷強(qiáng)化中小投資者教育服務(wù),提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),健全完善投訴處理、糾紛解決、維權(quán)救濟(jì)等工作機(jī)制。并且將支持設(shè)立為中小投資者提供服務(wù)的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)。

  此外,還將支持已有或即將建立的投訴處理機(jī)構(gòu),完善投訴處理機(jī)制和辦理流程,推動(dòng)與法院建立調(diào)解與訴訟的對(duì)接機(jī)制,提高調(diào)解工作的法律效力。通過(guò)上述工作,不斷優(yōu)化投資環(huán)境,提升市場(chǎng)投資價(jià)值,培育成熟合格的投資者隊(duì)伍,讓投資者能得到真正的回報(bào),投資者合法權(quán)益得到更好的保護(hù)。

  吳利軍最后強(qiáng)調(diào),證監(jiān)會(huì)非常重視市場(chǎng)化的投資者保護(hù)體系建設(shè),也非常支持投資者保護(hù)工作的組織機(jī)構(gòu)相互交流,加強(qiáng)協(xié)作,充分發(fā)揮市場(chǎng)組織的優(yōu)勢(shì),為監(jiān)管部門(mén)提出好的工作意見(jiàn)和建議。

編輯:羅韋

關(guān)鍵詞:投資者 保護(hù) 監(jiān)管 工作

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